ICAC逮捕了香港交易及结算所有限公司(HKEx)的一名前负责人。有传言说一家公司收取1000万元的加工费。

(视觉中国)6月26日晚,香港证监会和廉政公署同时在其网站上发布消息,称双方采取联合行动,搜查了两家保荐公司的办公室。行动中,廉政公署拘捕了香港联合交易所上市部前联席主管及两名与他有关的人士。

HKEx随后回应称,它“非常重视此事,并将确保对此事件进行彻底调查”

然而,由于案件仍在调查中,中国证监会、廉政公署和香港联合交易所尚未公布涉案人员和具体公司的姓名。

早在6月9日,“香港交易所上市部前最高管理层涉嫌首次公开募股腐败”的消息就被披露了。

三人在“首次公开募股腐败案”中被捕。根据香港廉政公署(ICAC)和香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证券及期货事务监察委员会”)网站公布的资料,上周日(6月23日),ICAC和香港证券及期货事务监察委员会展开了一项名为“寒山”的联合行动,搜查了两家保荐公司的办事处。

此外,ICAC还搜查了两家上市公司和一家金融印刷公司的办公室,并在行动中逮捕了香港交易及结算所有限公司(HKEx)上市部首次公开招股审查小组的一名前联席负责人和与他有关的两人。

被捕的原因是"怀疑他们参与了两家上市公司上市申请审批过程中公职人员的腐败和不当行为"。

ICAC还提到,HKEx在行动中提供了全面援助。

HKEx在随后的答复中还表示,它非常重视此事,并将确保对该事件进行彻底调查。它正全力协助ICAC和证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

HKEx说:「据我们所知,廉政公署现正调查一名涉嫌欺诈的前香港交易所雇员,该名雇员涉嫌在任职香港交易所期间发生欺诈事件。

廉政公署并没有调查香港联合交易所或香港联合交易所的其他雇员。

“调查仍在进行中,因此中国证监会和ICAC都没有公布涉案人员、保荐人、上市公司等相关细节。

此外,证券及期货事务监察委员会、ICAC及香港交易及结算所有限公司均表示,在现阶段不会作出进一步评论。

一家公司募集了1000万元的“黑金”上市。事实上,早在本月9日,就已有消息称,香港交易所上市部一名负责首次公开募股审批的前高管涉嫌与多家保荐机构和律师事务所联手“抽干”不具备上市资格的公司上市,涉及30多份上市申请。

消息传出后,一名香港金融界内幕人士向时代财经透露,“圈内传言(涉嫌腐败)称,该人的一家公司收取了1000万英镑的疏通费,但尚未得到证实。

此外,不仅他被调查,而且两三个推荐机构也被一起调查。

“目前,香港联合交易所上市部一名前主管首次公开募股审批的高管的案件已经得到确认,上述“两三名保荐人一起接受调查”的案件也已经得到确认。

然而,香港证券监督管理委员会和ICAC迄今仅宣布两家上市公司参与其中。

本月初,时代财经立即与HKEx方面核实了此事,包括消息的真实性、HKEx上市部门前高管的详细身份、涉案公司、保荐机构和律师事务所等。

然而,HKEx当时回应说,“不对个别雇员事项发表评论”,并表示HKEx是一个受到严格监管的上市机构,有既定和有效的内部程序和机制,包括上市审批程序。

有效的机制确保香港交易所在运作中保持高度诚信和专业操守,包括处理任何不当行为。

香港监管机构严厉打击“不当”上市香港证券监督管理委员会(Hong Kong security Regulatory Commission)昨日在官方新闻中还表示,作为上述联合行动的一部分,证券监督管理委员会正在对HKEx进行或处理上市的方式以及可能与上述调查有关的其他事项进行特别审查。

事实上,近年来,香港一直在打击上市期间的不当行为。

早在今年3月14日,香港证券监督管理委员会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)就在一天之内向四家投资银行发出了罚款,其中包括瑞银(UBS)(香港)、摩根士丹利(Morgan Stanley)(亚洲)、渣打银行(Standard Chartered Securities)和梅林远东(Merlin Far East)。

其中,瑞银证券因未能履行其作为中国森林、天河化工和另一家公司三项上市申请的共同发起人之一的应有职责,被中国证监会停牌一年,罚款3.75亿港元。

摩根士丹利(亚洲)作为共同发起人之一,未能在天合联盟2014年上市申请中履行其应有的责任。

因此,香港证券监督管理委员会对他予以谴责,并罚款2.24亿港元。

当时,天合联盟化学公司的另一个共同赞助商美林远东公司(Merrill Lynch Far East)也受到了香港证监会的谴责,并被罚款1.28亿港元。

至于渣打证券(Standard Chartered Securities),香港证券监督管理委员会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)的调查发现,2009年渣打银行作为中国森林上市申请的共同发起人之一时,未能履行其应有的责任,今年被证券监督管理委员会(sec)谴责并罚款5970万港元。

截至5月底,另一家招商局证券(香港)因未能履行其作为中国金属上市申请共同发起人的职责,被香港证券监督管理委员会训斥并罚款2,700万港元。

在未来一段时间,香港的资本市场不会太平静,时代财经会继续跟进有关个案的最新发展。

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